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Infraestructura necesaria para tu empresa

La infraestructura es el conjunto de instalaciones, equipos, servicios de apoyo y tecnologías necesario para el funcionamiento de la empresa.

La infraestructura para la operación de los procesos del Sistema de Gestión y para lograr el cumplimiento de los requisitos pertinentes, puede incluir:

  • edificios y servicios asociados;
  • equipos, incluyendo hardware y software;
  • recursos de transporte;
  • tecnologías de la información y la comunicación;
  • entre otras.

Además de determinar y proporcionar la infraestructura necesaria, esta se debe mantener. Para abordar el mantenimiento de la infraestructura,tu empresa puede utilizar uno o varios de los siguientes enfoques, del más básico al más completo, en programa(s) de mantenimiento:

  • Mantenimiento correctivo.
  • Mantenimiento preventivo.
  • Mantenimiento predictivo.
  • Mantenimiento proactivo.

Así mismo, se puede mantener, p.ej., órdenes de servicio, órdenes de trabajo, bitácoras, fotografías, vídeos, etc., para asegurar que los mantenimientos se realizan según el programa de mantenimiento correspondiente.

Cada uno de estos enfoques de mantenimiento implica un nivel de inversión, por lo que, es conveniente considerar cada tipo de infraestructura para determinar qué tipo de mantenimiento será el más adecuado implantar.

A continuación, te compartimos algunos ejemplos de los registros que puedes usar para el mantenimiento de la infraestructura de tu empresa:

Toma de conciencia

La toma de conciencia implica que el personal entienda sus responsabilidades; cómo sus acciones contribuyen al logro de los objetivos de la disciplina que aplique (ISO 9001, IATF 16949, ISO 22000 | ISO 14001, ISO 50001 | ISO 45001, ISO 39001 | ISO 27001, ISO 37001), los objetivos de tu empresa y las implicaciones de incumplir los requisitos del Sistema de Gestión. 

A continuación, encuentras algunas cifras interesantes de por qué tus clientes podrían dejarte, e irse con la competencia, por la falta de conciencia del personal:

53% Se sintió atendido con poco aprecio o desprecio.
42% Sintió que el personal que lo atendió fue rudo o irrespetuoso.
32% Sintió que tuvo que hablar con demasiadas personas. Es decir, que lo “pelotearon” demasiado.
29% Se molestó por haber sido atendido por personas muy poco entrenadas.
25% Se cansó de que los dejaran esperando.
Aquí puedes ver el artículo completo.

Aquí puedes ver el artículo completo.

Por tal motivo, tu empresa se asegura que las personas que realizan el trabajo bajo su control, tomen conciencia de: 

  • la política
  • los objetivos pertinentes; 
  • su contribución a la eficacia del sistema de gestión, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño; y 
  • las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión. 

Existen una serie de condiciones y valores de tu empresa que ayudan a fortalecer la toma de conciencia de las personas que la conforman: 

  • La comunicación, permite transmitir con claridad lo que espera la Alta dirección del trabajo de las personas, informarles sobre los resultados de la gestión, cambios que afectan a la empresa, etc., refuerza el grado de compromiso del personal. 
  • La Participación es clave para implantar y mejorar el sistema de gestión. Contar con la colaboración activa de los distintos implicados en cada proceso en el momento de su definición, les hará sentirse responsables de los resultados.
  • El trabajo orientado a objetivos, ayuda a cada persona que realiza el trabajo a tener más claro cuál es el valor que entrega a la empresa.
  • Trabajar en equipo, ayuda a conocer perspectivas distintas sobre un mismo asunto, y motiva al compromiso de cada individuo.
  • Con el desarrollo profesional las personas demuestran una mejor disposición al esfuerzo si vislumbran una situación que les recompense satisfactoriamente.

La Alta dirección, el líder del Sistema de gestión, los dueños de los procesos y el staff gerencial, pueden determinar a las personas que trabajan bajo su control e identificar las formas más adecuadas de asegurar su conciencia; mediante diferentes formas de promoverla: p.ej., divulgar información y promover su comprensión; tomar acciones de sensibilización, capacitación, entrenamiento, comunicación, auditoría interna, u otras formas. 

Para que las personas sean conscientes de la política y de los objetivos, que son relevantes para ellas, la toma de conciencia puede incluir:

  • Promover la discusión de la política para mejorar su comprensión, su importancia y sus beneficios para la Organización;
  • Enseñar a las personas la relación entre la política, los planes y controles operacionales y su actividad;
  • Explicar los objetivos a las personas e informarlas sobre los resultados de su monitorización;
  • Alinear las actividades de las personas con los objetivos organizativos;
  • Involucrar a las personas en la creación y actualización de los objetivos que tengan impacto en su trabajo;
  • Explicar las responsabilidades individuales en el funcionamiento eficaz de los procesos del sistema de gestión y en la mejora de su desempeño;
  • Involucrar a las personas en la planificación de los procesos y en la identificación de los Riesgos y Oportunidades que les están asociados y definir sus responsabilidades para la obtención de los resultados deseados;
  • Informar a las personas sobre las no conformidades que están asociadas e interpretarlas como experiencias útiles de aprendizaje, para prevenir su repetición o de potenciales no conformidades similares (“Lecciones aprendidas”).

Los métodos utilizados para proporcionar esta toma de conciencia pueden asumir distintas formas, según la dimensión, la cultura y la estructura de la organización, por ejemplo, reuniones individuales o de equipo, presentaciones en grupo, sesiones de debate, entrevistas de evaluación, acciones de sensibilización o de formación y aún otros medios de comunicación interior utilizando, por ejemplo, gacetas, intranet, etc. 

Competencia

La competencia se refiere a la capacidad de aplicar conocimientos y habilidades, por parte de las personas que realizan un trabajo bajo el control de tu empresa, con el fin de lograr los resultados previstos.

Es por esto, que cobra importancia la evaluación del desempeño, con la cual, tu empresa se asegura que las personas sean competentes para realizar su trabajo, confirmando así, que el personal cuenta con los conocimientos y habilidades necesarios.

La evaluación del desempeño se enfoca sobre los resultados alcanzados por las personas en la práctica. Generalmente, la evaluación es realizada por el jefe inmediato del evaluado y/o el responsable del personal en la organización.

Las normas ISO para Sistemas de Gestión, establecen que las fuentes, para adquirir competencia son:

  • la educación formal (académica); o
  • la formación que se obtiene durante la vida laboral, por ejemplo, conocimientos que se adquieren en cursos; o
  • la experiencia.

Tu empresa puede definir qué competencia requieren las personas que realizan un trabajo bajo su control, pero debes considerar, que existen ciertas limitantes:

  • Requisitos legales, que pueden exigir que para realizar cierta actividad, el personal debe contar con una educación formal, por ejemplo, el médico, el contador, el arquitecto, el abogado, para ejercer las actividades de su disciplina, deben contar con una tarjeta o cédula profesional.
  • Requisitos del cliente, quién puede definir qué competencia debe tener el personal que atiende y/o cumple con el requerimiento realizado a tu empresa.

Cuando es requerido, tu empresa toma acciones para adquirir la competencia necesaria y lograr unos resultados específicos, tales como:

  • formación / capacitación,
  • tutoría,
  • reasignación de personas (empleadas actualmente), o
  • la contratación / subcontratación de personas competentes (como los consultores), entre otros.

Se debe evaluar la eficacia de las acciones tomadas, para confirmar que se hayan alcanzado en la práctica los resultados planteados.

Recuerda que, es necesario mantener la información apropiada sobre la competencia, en los archivos / expedientes del personal (evidencias).

Puedes descargar ejemplos de los siguientes registros:

Seguimiento y medición de los objetivos

Seguimiento y medición 

Tú empresa necesita evaluar el desempeño y la eficacia de su Sistema de Gestión, con el propósito de determinar las oportunidades de mejora y cualquier acción necesaria que permita cumplir los requisitos pertinentes. 

Desempeño implica un resultado medible, cuantitativo o cualitativo, relacionado con la gestión de la disciplina que aplique (ISO 9001, IATF 16949, ISO 22000 | ISO 14001, ISO 50001 | ISO 45001, ISO 39001 | ISO 27001, ISO 37001), procesos, productos, servicios, sistemas u organizaciones (p.ej., los objetivos e indicadores); y 
Eficacia el grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados planificados (p.ej., los objetivos e indicadores). 

Para tal efecto, el personal pertinente lleva a cabo la medición de los objetivos, a través de indicadores y metas ligados a éstos, donde se determina:

  • qué necesita seguimiento y medición; 
  • los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos; 
  • cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición; 
  • cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición. 

Seguimiento: es la determinación del estado de un sistema, un proceso, un producto, un servicio, o una actividad, en diferentes etapas o momentos diferentes (p.ej., aprobado, no aprobado, pendiente; bueno, regular, malo; si, no; cumplido, no cumplido, etc.). El estado puede determinarse al verificar, supervisar u observar de forma crítica.
Medición: es el proceso para determinar un valor, generalmente, de una magnitud (p.ej., altura, longitud, superficie, peso, color, etc.).

Qué necesita seguimiento y medición para análisis y evaluación

Tu empresa debe analizar y evaluar los siguientes datos e información que surgen por el seguimiento y la medición, a través de los indicadores: 

  • el logro los objetivos;
  • el desempeño de los procesos (vinculando los objetivos a los procesos);
  • las no conformidades y acciones correctivas;
  • el desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión;
  • si lo planificado se implementa de forma eficaz;
  • la eficacia de las acciones tomadas para abordar los Riesgos y Oportunidades claves;
  • el desempeño de los proveedores externos.

Los métodos para analizar los datos resultantes del seguimiento y la medición pueden incluir técnicas estadísticas

Aquí destacamos algunas recomendaciones para el establecimiento de los indicadores: 

  • Relevancia: los indicadores deben ofrecer datos significativos sobre el estado del proceso, sobre todo en los puntos donde el proceso puede sufrir variaciones.
  • Definición clara: se deben expresar sin ambigüedades de lo que se pretende medir, y el método de cálculo o fórmula ha de ser inequívoco para que los resultados obtenidos sean fiables y comparables en el tiempo.
  • Frecuencia de medición y de análisis: la periodicidad para la obtención del dato puede no coincidir con la de su análisis. Al momento de evaluar el comportamiento de un indicador es útil analizar la tendencia de los resultados, más que los valores concretos en un momento determinado.
  • Modo de obtención: la forma de conseguir los datos ha de ser sencilla y fiable. Mientras más automatizados estén los procesos, será más fácil llevar su seguimiento y control.
  • Valor umbral o valor planificado: es el valor de un indicador que se espera obtener en la normalidad de su funcionamiento, es decir, en las condiciones tenidas en cuenta al haber planificado el proceso y con los recursos de los que se dispone. Cuando el indicador no alcanza este valor, debe haber evidencia de su análisis y toma de acciones, si procede.

Cómo establecer los Objetivos

Los objetivos son una forma de expresar los propósitos del Sistema de Gestión. 

Como parte de su liderazgo y compromiso, la Alta dirección se asegura que el personal pertinente establezca los objetivos de la disciplina que aplique (ISO 9001, IATF 16949, ISO 22000 | ISO 14001, ISO 50001 | ISO 45001, ISO 39001 | ISO 27001, ISO 37001) para el Sistema de Gestión, y que tales objetivos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la empresa.

Ello incluye la participación de los líderes en los demás los niveles de la organización, para llevar a cabo la unidad de propósito y dirección, creando condiciones para implicar al personal en el logro de los objetivos.

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La empresa puede establecer sus objetivos en:

  • las funciones (grupo de actividades similares, p.ej., mercadotecnia, operaciones, etc.);
  • los niveles (estratégicos, intermedios y operativos); y 
  • los procesos del Sistema de Gestión. 

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Para este propósito, los objetivos se preparan de forma tal que: 

  • sean coherentes con la política de la disciplina que aplique (ISO 9001, IATF 16949, ISO 22000 | ISO 14001, ISO 50001 | ISO 45001, ISO 39001 | ISO 27001, ISO 37001);
  • sean medibles, a través de indicadores y metas; 
  • tengan en cuenta los requisitos aplicables, (p.ej., requisitos del cliente, legales, de las partes interesadas pertinentes, de la propia empresa); 
  • sean objeto de seguimiento; 
  • sean comunicados; 
  • sean actualizados cuando corresponda. 

Cómo lograr los objetivos

Al planificar los objetivos en el Tablero de objetivos, el personal pertinente asegura que se determine cómo lograrlos, bajo la siguiente metodología: 

  • qué se va a hacer; 
  • qué recursos se requerirán; 
  • quién será responsable; 
  • cuándo se finalizará; 
  • cómo se evaluarán los resultados (resultados de indicadores). 

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Descarga un ejemplo de un Tablero de objetivos, dónde encontrarás una propuesta de objetivos para tu Sistema de Gestión: 

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Una vez detectados los Riesgos y Oportunidades (R&O) claves, significativos, el personal pertinente planifica: 

  • los planes de acción necesarios para abordar tales R&O;
  • la manera de integrar e implementar tales planes de acción en los procesos del Sistema de Gestión; y
  • la manera de evaluar la eficacia de tales planes de acción (es decir, el grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados planificados).

Las acciones tomadas para abordar los Riesgos y Oportunidades claves, deben ser proporcionales al impacto que pueden tener en tu empresa, a fin de cumplir los requisitos pertinentes. 

Las opciones para abordar los RIESGOS pueden incluir: evitar el riesgo, asumir el riesgo para perseguir una oportunidad, eliminar la fuente del riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias del riesgo, compartir el riesgo, o mantener el riesgo con una decisión informada.
Las OPORTUNIDADES pueden acarrear adoptar nuevas prácticas, lanzar nuevos Productos y/o Servicios, abrir nuevos mercados, acercarnos a nuevos clientes, establecer alianzas, utilizar nuevas tecnologías, entre otras posibilidades deseables y viables, para abordar nuestras necesidades y las de las partes interesadas pertinentes.

Conoces los Riesgos y Oportunidades para tu empresa

Un beneficio clave de contar con un Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), es aumentar la capacidad de anticiparse y reaccionar a los riesgos y oportunidades internas y externas de la empresa.

Al planificar el SGC, el personal pertinente determina los riesgos y oportunidades (R&O) que son necesarios abordar —en el Registro de R&O claves—, con el propósito de:

  • asegurar que el SGC pueda lograr sus resultados previstos
  • aumentar los efectos deseables
  • prevenir o reducir efectos no deseados
  • lograr la mejora.

Para determinar los riesgos y oportunidades (R&O) que es necesario abordar, el personal pertinente considera las siguientes fuentes de información:

  • el contexto;
  • los requisitos pertinentes de las partes interesadas pertinentes;
  • los requisitos legales aplicables;
  • los R&O sobre los Productos y/o Servicios y
  • las no conformidades.

Ello, debido a que tales fuentes pueden tener un impacto significativo en el SGC y en la capacidad de cumplir los requisitos de los Productos y/o Servicios y la satisfacción de los clientes.

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Descarga un ejemplo del Registro de R&O claves:

Cómo implementar los Roles, responsabilidades y autoridades

El Sistema de Gestión, como un equipo de fútbol, cuenta con las posiciones necesarias para que pueda funcionar.

En el Sistema de Gestión, existen posiciones tales como, Alta dirección, Líder del sistema de gestión, encargados de área, personal que ejecuta las actividades en la práctica, etc. Estas posiciones son ocupadas por las personas que tienen un puesto o cargo relacionado con las actividades asignadas a estas posiciones como, por ejemplo, el gerente que coordina el Sistema de Gestión, ocupa la posición de Líder del sistema de gestión.

La Alta dirección ha asignado los siguientes roles, responsabilidades y autoridades pertinentes para las posiciones de nuestro Sistema de Gestión en la Matriz de responsabilidades y autoridades; y asegura que se comuniquen y se entiendan en toda la organización:  

  • Rol de ‘Responsable’: Se asegura de que se lleven a cabo actividades relacionadas con la gestión de la calidad. 
    • Se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas. 
    • informa, en particular, a la Alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y sobre las oportunidades de mejora.
  • Rol de ‘Accountability’: Rinde cuentas sobre los resultados de la gestión de la calidad. 
    • Se asegura que el Sistema de Gestión sea conforme con los requisitos de la norma. 
    • Se asegurarse que se promueva el enfoque al cliente en toda la organización. 
    • Se asegura que se mantenga la integridad del Sistema de Gestión al planificar e implementar cambios en éste. 
  • Rol de ‘Consultado’, para complementar las actividades de la gestión de la calidad. 
  • Rol de ‘Ejecuta’: Lleva a cabo las actividades de la gestión de la calidad en la práctica. 

Las personas que colaboran en la organización ocupan las posiciones necesarias para hacer que opere el Sistema de Gestión y desempeñan los Roles asignados a tales posiciones. Una persona puede ocupar varias posiciones y cumplir con varios roles diferentes; y varias personas pueden ejercer un mismo Rol específico. Los Roles describen cómo comportarnos en el equipo, incluyendo nuestra responsabilidad y autoridad. Por lo tanto, El organigrama no representa los roles del sistema de gestión, es un elemento de entrada para asignar los roles.

Descarga un ejemplo de la Matriz de responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes, para la gestión de la calidad bajo la Norma ISO 9001, en la que encontrarás posiciones ya definidas para un Sistema de gestión, por ejemplo, la Alta dirección.

Personaliza la Matriz, en la hoja “Cargos”, donde puedes registrar los cargos de tu empresa de acuerdo a las posiciones necesarias que requiere el Sistema de Gestión de la Calidad, los cuales, a su vez se verán reflejados en la “Fila 31” de la Matriz, la cual, a su vez indica las posiciones del sistema de gestión. En la “Columna D” de la Matriz, encuentras los requisitos de la norma, el cruce de cada “posición/cargo” con los requisitos de la norma, te indica la responsabilidad y autoridad de cada uno, en el Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), de acuerdo a los los Roles (Responsable, Accountability, Consultado, Ejecuta) definidos en las Filas 25,26, 27 y 28. En la parte superior de la Matriz encuentras una tabla resumen en la que de acuerdo al porcentaje que resulta, se evidencia sobre quién recae mayormente:

  • Rendir cuentas del desempeño del SGC.
  • Responsabilidad del SGC.
  • Responsabilidad de realizar las actividades (Ejecuta).

Evalúa los riesgos para los Productos y/o Servicios

Como parte de su liderazgo y compromiso, la Alta dirección demuestra su enfoque al cliente, asegurando que el equipo de trabajo pertinente: 

  • Determine y considere los Riesgos y Oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los Productos y/o Servicios y a nuestra capacidad de aumentar la satisfacción del cliente (p.ej., con métodos tales como, AMEF/AMFE, APPCC/HACCP, entre otros). 

La determinación los Riesgos y Oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los Productos y/o Servicios y la satisfacción del cliente, se realiza sobre las actividades para proveer Productos y/o Servicios.

Descarga estos ejemplos en los que se evalúan los riesgos para los Productos y/o Servicios:

Requisitos legales aplicables a los Productos y/o Servicios

La norma internacional ISO 9001 especifica los requisitos para un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) cuando una empresa u organización necesita demostrar que tiene la capacidad para suministrar regularmente Productos y/o Servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los requisitos legales aplicables.

También, cuando una empresa u organización aspira a aumentar la satisfacción de sus clientes, a través de aplicar de forma eficaz su SGC, incluyendo los procesos para la mejora del SGC y asegurar que se cumplan los requisitos del cliente y los requisitos legales aplicables

Las palabras “aplicable” y “apropiado” no son sinónimos. “Aplicable” significa pertinente o posible de aplicar e implica que, si se puede hacer, debe hacerse, mientras que “apropiado” significa adecuado (para), lo que permite cierto grado de libertad.

Cómo se determinan los requisitos legales aplicables

La Alta dirección se asegura que los requisitos del cliente y los requisitos legales aplicables a los Productos y/o Servicios, se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente, por parte de la empresa.

  • Al definir los requisitos para los Productos y/o Servicios, se incluye cualquier requisito legal aplicable. 
  • Antes de comprometernos a suministrar Productos y/o Servicios al cliente, se realiza una revisión para incluir los requisitos legales aplicables. 
  • Al determinar los requisitos esenciales para los Productos y/o Servicios a diseñar y desarrollar, se consideran los requisitos legales aplicables.
  • Al determinar las actividades posteriores a la entrega que se requieren (servicio post-venta), se consideran los requisitos legales aplicables.

Asimismo, debido al efecto real o potencial que tienen las partes interesadas sobre la capacidad de la empresa para suministrar regularmente Productos y/o Servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los requisitos legales aplicables, el equipo de trabajo al que corresponda, ubica a las partes interesadas pertinentes al SGC; así como, sus requisitos pertinentes para el SGC.

Por ejemplo, en los protocolos sanitarios que actualmente exigen las autoridades implementen empresas y organizaciones para poder operar, las partes interesadas pertinentes son las autoridades que emiten y vigilan el cumplimiento de tales protocolos; y los propios protocolos los requisitos legales aplicables. En este ejemplo, los requisitos legales se vuelven aplicables debido a que, si no se cumplen, pueden detener el suministro regular de Productos y/o Servicios a nuestros clientes ya que, las autoridades pueden clausurar las instalaciones de la empresa. 

Los requisitos legales son aplicables a los Productos y/o Servicios, cuando forman parte de los requisitos para suministrar los Productos y/o Servicios al cliente. Las partes interesadas se vuelven pertinentes cuando afectan o pueden afectar nuestra capacidad de proporcionar regularmente Productos y/o Servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

Descarga la guía GPA de Orientación sobre: Requisitos legales y reglamentarios.

Haz clic aquí para acceder a esta y otras guías de auditoría.

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